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在全球经济一体化的大背景下，英国以其成熟的市场经济体系、优越的地理位置、发达的金融服务以及先进的科技水平，成为众多中国企业开展境外投资的热门目的地之一。然而，企业在对英国进行境外投资时，需深入了解并遵循英国当地的境外投资备案审批要求以及行业准入规则，以确保投资活动的合法性与顺利推进。以下将详细介绍相关要点与指南。

一、境外投资备案审批要点

（一）审批机构及职责

商务部门：中国企业对英国投资，商务部或地方商务部门主要负责整体审批企业境外投资事项。其会全面考量企业境外投资的合理性、合规性等多方面因素，审核通过后为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》，此证书是企业合法开展境外投资活动的重要凭证。例如，若企业计划在英国新设一家制造型企业，商务部门会评估该投资对国内产业布局、国际市场拓展等方面的影响。

发改部门：国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会着重监管企业境外投资的行业流向。旨在引导企业境外投资符合国家产业政策导向，避免盲目投资。对于符合条件的企业，发改部门将颁发《境外投资项目备案通知书》。比如，当企业拟在英国投资新能源相关产业时，发改部门会依据国内新能源产业发展规划及对外投资战略，判断该投资项目是否有利于国内产业升级与国际合作。

外管部门：国家外汇管理局地方分局（在 2015 年 6 月 1 日后，外汇登记权限已下放到企业注册地银行）主要负责外汇登记和资金出境的相关手续。其确保企业境外投资资金的合法合规流动，保障国家外汇管理秩序。企业需在此环节完成外汇登记手续，以便后续进行资金汇出等操作。

（二）审批流程

报送项目信息申请项目前期费用汇出：企业首先需要向发改部门和外汇部门报送项目信息，申请项目前期费用汇出。此阶段企业需详细说明投资项目的基本情况，包括投资目标、投资规模、前期费用预算及用途等，以便相关部门评估该项目的可行性与资金需求合理性。

签署法律文件：在项目前期费用获批后，交易方之间需签署法律文件，如框架协议、增资协议、收购协议、投资协议等。这些法律文件明确了各方在投资项目中的权利与义务，是投资交易的重要依据，其条款需严谨、合法，符合英国当地法律及国际通行商业规则。

发改部门核准或备案：企业需将投资项目相关资料提交给国家或地方发改委进行核准或备案。若投资项目属于敏感类，如涉及敏感国家和地区、敏感行业（如军事、能源资源等），则需发改委核准；若为非敏感类项目，则进行备案即可。此环节发改委主要从产业政策、投资合理性等角度进行审查。

商务部门核准（敏感类）或备案（非敏感类）：商务部或地方商务部门依据投资项目的性质进行核准或备案。敏感类项目需核准，商务部门会从更宏观的国家安全、外交政策等层面评估；非敏感类项目备案时，商务部门主要审核企业投资的合规性、真实性等。

外管部门 ODI 外汇登记 / 37 号文登记：企业在完成上述流程后，需到地方外管局或注册地银行完成 ODI 外汇登记 / 37 号文登记。在此阶段，企业需提供投资项目的相关证明文件、资金来源证明等资料，外管部门审核通过后，企业方能合法进行外汇兑换和资金汇出操作。

（三）申请条件

在中国境内依法设立的企业或事业单位均可申请对英国的境外投资备案，但企业需具备一定的经营稳定性与财务实力。

成立时间不满一年的企业，需能提供完整的经审计的财务报表，以证明自身财务状况与投资能力。

企业要能够清晰、具体地说明境内股东或合伙人背景、资金来源以及境外投资项目的真实性。例如，资金来源需说明是企业自有资金、银行贷款还是其他合法融资渠道，投资项目真实性需提供详细的市场调研、商业计划书等资料支撑。

投资项目不能涉及英国规定的敏感国家和地区、敏感行业。

公司成立满一年，要有实际经营且有盈利，这体现了企业具备一定的运营能力与盈利能力，能够承担境外投资的风险。

企业资产负债率通常需低于 70%，以确保企业有合理的财务结构，具备偿债能力，降低境外投资的财务风险。

一般情况下，不能投资金融类、游戏影视等部分受限制行业（具体限制根据英国政策及双边投资协定确定）。

二、行业准入指南

（一）金融行业

监管机构与法规：英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority，FCA）和政府是金融行业的主要监管机构。企业在英正式开展银行业、保险业等金融经营活动前，必须获得 FCA 和政府的批准。相关法规主要依据《金融服务和市场法 2000》（Financial Services and Marketing Act 2000），该法案对金融业务范围、机构设立等进行了详细规定。

准入形式与要求：外资金融机构可在英国设立外国机构分行或分公司（不具有独立法人地位）、代理机构（经营部分业务）、代表处或办事处（不能经营具体业务，仅作联络）、外资子银行或子公司（具有独立法人地位）、合资金融企业等形式。对于不同形式的机构，FCA 在公司法律地位、办公及经营所在地、人员任用、资源充足性等方面设有门槛条件。

（二）文化产业

广播影视领域：外资企业若提供无线电广播、电视转播等服务，须从通信办公室（Ofcom）取得执照。并且在股份持有或控制发生变更时，要及时通知通信办公室。这一规定旨在保障英国文化产业的健康发展，维护文化传播的规范性与安全性。

其他文化领域：在文化创意、出版等其他文化产业领域，英国对外资准入相对宽松，但企业仍需遵守英国的知识产权保护法、广告法等相关法律法规，确保经营活动合法合规。

（三）高新技术行业

安全审查重点：随着科技竞争的加剧，英国对涉及高新技术相关交易的外资审查日益严格。尤其是在先进材料、人工智能、通讯、计算机硬件、数据基础设施、量子技术等关键领域的投资，一般需要遵守数据保护方面的规定，同时要接受严格的国家安全审查。英国于 2021 年成立投资安全处，专门负责对外资并购进行国家安全审查，以防止关键技术与数据因外资进入而泄露，威胁国家安全。

合规要求：投资高新技术行业的企业需确保自身技术来源合法，数据处理与存储符合英国的数据保护法规。在并购交易中，要提前做好审查应对准备，如准备详细的技术说明、企业背景介绍等资料，以证明投资不会对英国国家安全与技术优势造成负面影响。

（四）其他行业

制造业：英国制造业对海外投资总体持开放态度。企业投资制造业时，需关注英国的环保法规、劳动法规等。例如，在工厂建设与生产过程中，要严格遵守环保标准，确保污染物排放达标；在雇佣员工时，要遵循英国的劳动工时、薪资福利等劳动法规要求。

服务业：除金融服务外的其他服务业，如餐饮、零售、旅游服务等，英国准入门槛相对较低。但企业仍需办理相关的经营许可，如餐饮企业需取得卫生许可证等，同时要遵守商业经营的相关规范，保障消费者权益。